大磨岭煤矿建设项目风险管理办法

大磨岭煤矿建设项目风险管理办法
　　　　编制人：陈全成 何永胜
　　　　工程项目风险是指其在决策和实施工程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。随着我国社会、经济飞速发展，在当前工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，作为投资方的建设单位自身风险系数愈来愈高。如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然”，控制、回避和缓解风险，如何使质量、工期、安全、投资四大目标达到预期控制目标，是当前建设单位应着手研究的重要课题。因此，结合大磨岭目前实际情况，制定本办法。
　　　　　一、风险识别
　　　　　风险识别从列举风险因素清单开始，真对大磨岭煤矿项目，影响四大控制目标的主要风险因素如下表。

根据上表分析：
　　　　1.地质条件失真，虽然对工程造价和工期影响严重，但出现的概率较低，不作为控制重点；
　　　　2. .地质条件复杂，真对我矿的情况，出现的概率高，对质量、工期、安全、造价影响严重，应作为“四大目标”控制的重点；
　　　　3.设计深度不够，出现的概率高，对工程造价和工期影响严重，应作为投资控制和工期控制的中点；
　　　　4.设计中的错、漏、碰、缺出现的概率高，对工程造价和工期影响严重，应作为投资控制和工期控制的重点；
　　　　5.设计图纸迟延，出现的概率高，对工期影响严重，应作为工期控制的中点；
　　　　6.施工工艺落后，出现的概率低，但对工期影响严重，应加以重视；
　　　　7.施工技术和方案不合理，出现的概率高，对质量、工期、安全、造价影响严重，应作为“四大目标”控制的重点；
　　　　8.施工安全措施不当，出现的概率高，对安全影响严重，应作为安全控制的重点；
　　　　9.材料质量低劣，出现的概率较高，对质量影响严重，应作为质量控制的重点；
　　　　10.劳动组织不力，出现的概率高，对工期影响严重，应作为工期控制的中点；
　　　　11.施工设备落后，出现的概率低，但对工期影响严重，应加以重视；
　　　　12.合同条款不严谨或有误，出现的概率高，对工程造价影响严重，应作为投资控制的重点；
　　　　13.索赔管理不力，对工程造价和工期影响严重，应作为投资和工期控制的重点；
　　　　14.资金不到位，出现的概率高，对费用和工期影响较大，应加以高度重视；
　　　　15.材料价格上涨，出现的概率较高，对工程造价影响严重，应作为投资控制的重点；
　　　　16.工农关系影响，出现的概率低，一但出现对工期影响较大，应引起足够重视；
　　　　17. 参建各方关系不协调，出现的概率较高，对工期有一定影响；
　　　　18.参建各方管理人员素质不高，出现的概率高，对质量、工期、安全、造价影响严重，应作为“四大目标”控制的重点；
　　　　19.不可抗力影响，出现的概率低，一旦出现对“四大目标”影响较大，应有灾难应急预案。
　　　三、风险对策及实施
　　　风险对策是整个项目风险管理最重要步骤，针对上述风险因素应采取如下对策。
　　　　1.对于局部地质条件失真，也是常见现象。要加强地质的预测预报工作，根据揭露的地质层位来推断、预测后续巷道的地质状况；同时出现这种情况及时调整网络计划；对于工程造价要留足预备费用。
　　　　2. 对于复杂的地质条件，是影响“四大目标”的控制重点，但又是人为不可改变的客观因素。因此，对于这种情况应该统筹布置、科学规划，对落差较大的断层、裂隙、面积较大的破碎带、丰富的含水层及周边小窑造成的老空区，在巷道布置上应实行回避原则，不能回避的应写出切实可行的专项措施，从组织机构、设备、人、财、物各方面确保质量和安全；在工期上应合理确定进度指标；在投资上应留有足够的预备费用，在工程招标时，应选择在这方面具有丰富施工经验的队伍，同时，通过招标文件的风险报价，对于复杂地质条件所造成的部分隐蔽工程、现场签证及窝工费用，实行风险转移。
　　　　3.设计达不到国家规定的深度，是目前设计存在的普遍现象。矿工程管理人员和项目监理人员应了解国家关于设计深度的要求，通过合同约定等措施，督促设计部门必须达到规定的设计深度。
　　　　4.设计中的错、漏、碰、缺，是施工图设计中的常见现象，它会使施工过程中出现大量的变更，从而导致工程造价和工期突破控制目标。因此，应在单位工程招标前组织设计交底和图纸会审，使设计中的错、漏、碰、缺消灭在招标前。招标前设计图纸不完备的，应通过开工前的图纸会审来解决。
　　　　5.设计图纸跟不上工程进度，是目前项目建设存在的突出现象，矿工程管理人员和项目监理人员应制定切实可行的供图计划，同时应通过合同约定，建立奖罚措施、确立违约责任，保证图纸供应。
　　　　6.施工工艺落后，是一些实力不太雄厚，技术力量不强的小队伍常出现的现象。落后的工艺直接影响到工程的进度，因此，应选择优秀的施工队伍来承担施工任务。监理工程师和矿工程管理人员，在技术方案把关上应注意要求施工单位改进落后的施工工艺，使其达到平均先进水平。
　　　　7.施工技术和方案的不合理，是影响“四大目标”实现的关键因素。因此，在评标过程中，评标专家应注重技术标的评审，对于施工技术和方案不合理的技术标，商务标不再进行评审。
　　　　在单位工程开工前的施工组织设计审批过程中，矿工程部和项目监理工程师应组织相关部门进行会审，严格审批，必要时可邀请场外专家进行会审把关；对于重大技术方案除邀请有关专家论证外，要报请煤炭分公司相关部门批准。
　　　　在施工方案的实施工程中，矿工程管理人员和监理工程师，应监督施工单位严格按照批准的施工组织设计方案进行施工。
　　　　8.施工安全措施不当，是造成安全事故的重大隐患，必须引起高度重视，应按第七条的会审和批准程序进行。
　　　　9.材料质量低劣，直接影响着整个工程的质量、结构安全、外关造型和使用功能，应作为质量的事前重要控制点，矿工程管理人和项目监理工程师，应制定严格的材料进场报验、检查、抽检、送样控制程序，不合格的材料严禁存放于施工现场。
　　　　10.劳动组织不力直接影响着工程计划的完成，进而影响着整个矿井建设的工期。矿工程管理人员和项目监理工程师，在单位工程的施工组织设计审批过程中，应注意审查劳动组织的合理性；在施工过程中，应督促施工单位注重抓班组建设。
　　　　11.落后的施工设备，也是影响工程进度的关键因素，在评标和单位工程开工前的施工组织设计审批过程中，应注意施工单位所报设备的先进性，对于淘汰和落后的设备禁止和施工单位使用。
　　　　12.合同条款不严禁或有误，是造成大量索赔费用发生的关键因素，是要的投资控制点。在编制招标文件时应做到内容严谨、完整、准确，所提招标条件公平合理，符合有关规定；招标文件中的合同条款，是工程中标后签订合同的主要依据，应做到条款齐全、内容严谨、细致、工期合理；避免出现模糊不清的条款。
　　　　13. 索赔管理是合同管理的一项重要内容，索赔管理不力，将导致大量的合同外费用发生，同时也会使工期目标失去控制，更有甚之，产生合同纠纷。因次，必须加强合同管理，减少索赔事件的发生；
　　　　在招投标阶段，通过招标文件风险报价和合同条款约定实施部分索赔事件风险转移；
　　　　在合同实施过程中，对于不完备的条款或有可能导致索赔的条款，可以通过签订补充协议加以规避；
　　　　在合同实施过程中，矿工程管理人员、合同管理人员、项目监理人员，应经常深入一线，掌握第一手的材料、准确记录索赔事件发生的时间。
　　　　在处理索赔时，要掌握以下原则：必须吃透合同文件，以合同为依据；及时合理的处理索赔；尽量将工作作在前面，加强主动控制，减少索赔事件发生。
　　　　14.资金不到位是基本建设项目普遍存在的突出现象，同时往往引不起建设方的重视，认为拖欠工程款是正常现象，岂不知这正是合同违约的关键所在。建设方往往因为资金问题违约在先，致使施工方后期大量违约而无法处理。
　　　　应对办法,首先，在编制招标文件合同条款时，应在付款条件上加以适当规避；其次，要细化资金计划管理，严格控制合同外费用和计划外工程发生；第三，当资金不足时，应优先确保关键线路工程。
　　　　15.材料价格上涨是突破投资控制目标的一个重要风险点，在编制招标文件时，可以通过风险报价加以应当规避；其次，矿造价管理人员和监理相关人员要定期深入材料供应地了解材料价格；建立材料价格信息网络，经常了解价格信息。
　　　　16.成立由当地政府人员参与的项目协调机构，经常主动的去当地村委沟通；及时恰当处理工农纠纷，防止事态扩大。
　　　　17.矿工程管理人员和项目监理人员，要主动协调参建各方关系；由矿长主持定期召开各参建单位一把手项目协调平衡会。
　　　　18. 参建各方管理人员素质不高是直接影响“四大目标”控制的又一重大风险点。因此，在项目招标时，对各参建单位关键管理、技术岗位人员提出：学历、职称、经验要求；项目建设方应选派素质高、业务强、品质好、经验丰富的人员，担任项目关键岗位的管理、技术工作。
　　　　19.根据项目特点编制灾难应急预案、成立矿山救护机构应付突发事件；必要时可参加保险来规避不可抗力风险。
　　　　四 风险追踪及监控
　　　　随着项目的进展，还要对风险对策的执行情况不断地进行检查，原有的风险有的会消失，还会有新的风险出现，还要重新识别，找出新的对策，开始新一轮风险管理过程。通过开展上述一系列风险管理活动。“善避风险者胜”。经过风险管理应用，一个日趋成熟的建设企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要作到准确定位、超前应对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。