按照国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》及上级要求，为标本兼治遏制安全生产事故，提升我矿全体员工安全风险管控能力，进一步夯实安全管理基础，促进矿井安全水平持续良好发展，寨崖底煤矿按照新标准特建立安全风险分级管控工作制度，具体情况如下：
总体思路和工作目标
(一)总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前
移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。
(二)工作目标。建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控等保障措施，实现我矿安全风险辨识与分级管控有效、隐患排查治理到位，形成岗位员工参与安全风险辨识、安全风险辨识评估全面、分级管控责任落实、工作考核保障安全风险分级管控工作有序开展。
二、安全风险分级管控组织机构及责任分工
(一)组织机构
矿成立安全风险分级管控领导小组：
组 长： 矿 长
副 组 长： 安全矿长 生产矿长 总工程师
机电矿长 通风矿长
成 员： 各副总、区、科队负责人及各职能科室全体成员
领导组下设安全风险分级管控办公室，办公室设在安全生产标准化办公室。安全生产标准化办公室为负责安全风险分级管控工作的日常管理部门。
办公室主任：标准化办公室主任
成 员：各单位安全风险分级管控负责人、安全生产标准化办公室全体人员。
办公室职责：
“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容;
2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析);
3、指导、督促各科室、(队)开展“安全风险分级管控”工作;
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核;
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
6、负责对矿井安全风险分级管控动态信息记录、跟踪、统计、分析、更新及发布;
7、负责对接上级部门，按时完成相关资料的收集、整理、上报工作;
8、负责组织在井口(或其它主要场所)或存在重大安全风险区域的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施;
9、负责对全矿各单位风险分级管控工作开展情况进行监督、督促、检查、考核、通报;
10、负责安全风险分级管控措施落实存在问题的监督落实，实现闭合管理。
(二)领导组职责
1、矿长
矿长是本矿安全风险分级管控工作体系的第一责任人，对全矿安全风险分级管控管理工作负全责，主要职责包括：
(1)每年年底组织各分管负责人、业务科室、队组进行年度安全风险辨识;
(2)本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，组织开展专项辨识;
(3)审核年度安全风险辨识评估报告;
(4)审核可能引发重特大事故的重大安全风险清单;
(5)组织开展风险分级管控知识培训;
(6)负责重大安全风险管控措施的组织实施，有具体的工作方案，人员、技术、资金有保障;
(7)通过各分管矿领导组织自查、领导带班检查等方式，对我矿重大风险管控措施落实情况进行监督检查，对发现的问题督促责任单位限期整改落实;
(8)每月组织召开风险管控会议，对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，针对问题完善措施，同时布置月度安全风险管控重点，明确相关领导和单位的责任分工;
(9)负责构建与风险分级管控相适应的应急处置支撑、资源保障能力;
(10)负责督促相关科室将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
(11)加强和推动风险分级管控信息化建设。
2、总工程师
(1)负责全面配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作;
(2)负责组织开展采掘工作面顶板、水文地质、地测防治水、采煤专业、掘进专业分管范围内的安全风险管控工作;
(3)负责新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展专项辨识;
(4)负责分管范围内的生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识;
(5)负责分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位(区队)开展专项辨识;
(6)审核分管范围内的风险辨识评估报告;
(7)负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、
(8)参加矿长组织重大安全风险管控措施工作方案的专题会议;
(9)参加矿长每月组织对重大安全风险管控落实情况和管控效果检查分析;
(10)负责每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查并改进、完善管控措施;
(11)下井带班检查作业点重大风险管控措施落实情况，并填写到跟班记录表;
(12)其它相关工作。
3、安全矿长
(1)负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作;
(2)审核年度安全风险辨识评估报告及其它专项安全风险辨识评估报告;
(3)负责成立安全风险分级管控工作责任体系，组织制定安全风险分级管控工作制度。
(4)参加矿长组织重大安全风险管控措施工作方案的专题会议;
(5)参加矿长每月组织对重大安全风险管控落实情况和管控效果检查分析;
(6)下井带班检查作业点重大风险管控措施落实情况，并填写到跟班记录表;
(7)督促安全风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等;
(8)组织开展入井人员与本岗位相关的重大安全风险管控人员的安全培训，组织参与安全风险辨识评估工作人员每半年学习一次安全风险辨识评估技术。
(9)矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务科室、基层区队开展专项辨识;
(10)其它相关工作。
4、生产矿长
(1)负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作;
(2)配合完成分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项安全风险辨识;
(3)配合完成生产系统、生产工艺发生重大变化时的专项安全风险辨识;
(4)审核分管范围内的风险辨识评估报告;
(5)负责分管范围内重大安全风险管控措施的落实;
(6)参加矿长组织重大安全风险管控措施工作方案的专题会议;
(7)参加矿长每月组织对重大安全风险管控落实情况和管控效果检查分析;
(8)下井带班检查作业点重大风险管控措施落实情况，并填写到跟班记录表;
(9)其它相关工作。
5、机电矿长
(1)负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作;
(2)负责组织开展提升运输、机电运输、大型设备、供电系统安全风险管控工作;
(3)分管范围内的主要设施设备等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识;
(4)审核分管范围内的风险辨识评估报告;
(5)负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、灾害预防与处理计划、应急预案等;
(6)参加矿长组织重大安全风险管控措施工作方案的专题会议;
(7)参加矿长每月组织对重大安全风险管控落实情况和管控效果检查分析;
(8)负责每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施;
(9)下井带班检查作业点重大风险管控措施落实情况，并填写到跟班记录表;
(10)其它相关工作。
6、通风矿长
(1)负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作;
(2)负责组织开展瓦斯、火、煤尘、通风系统、抽放系统、监测监控系统分管范围内的安全风险管控工作;
(3)负责启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，组
织有关业务科室、生产单位(区队)开展专项辨识;
(4)分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识;
(5)审核分管范围内的风险辨识评估报告;
(6)负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、灾害预防与处理计划、应急预案等;
(7)参加矿长组织重大安全风险管控措施工作方案的专题会议;
(8)参加矿长每月组织对重大安全风险管控落实情况和管控效果检查分析;
(9)负责每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查并改进、完善管控措施;
(10)下井带班检查作业点重大风险管控措施落实情况，并填写到跟班记录表;
(11)其它相关工作。
(三)管控小组
安全风险分级管控领导组下设三个安全风险分级管控小组(以下简称管控小组)：
1、一通三防小组
组 长：通风矿长
副组长：通风副总、抽采队长、监控队长
职 责：负责瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽采系统、监测监控系统安全风险辨识评估及管控工作。
2、技术小组
组 长：总工程师、生产矿长
副组长：地测副总、地测科长、技术科长、综采队长、掘进队长
职 责：采掘工作面顶板、水文地质、地测防治水、采煤专业、掘进专业安全风险辨识评估及管控工作。
3、机电运输小组
组 长：机电矿长
副组长：机电副总、机电科长、机运队长
职 责：机械危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统等安全风险辨识评估及管控工作。
(四)各业务科室
1、通风科
负责配合分管矿领导具体开展以下工作：
(1)开展瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽采系统、监测监控系统及其它分管范围内的安全风险管控工作;
(2)开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作;
(3)开展启封火区、排放瓦斯、等高危作业实施前的专项辨识工作;
(4)开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作;
(5)编制分管范围的风险评估报告;
(6)建立分管范围内的重大安全风险清单;
(7)制定针对性的重大安全风险管控措施;
(8)完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告;
(9)每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全生产标准化办公室备案。
2、技术科
负责配合分管矿领导具体开展以下工作：
(1)开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业及其它分管范围内的安全风险管控工作;
(2)开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识;
(3)开展生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识;
(4)编制分管范围的风险评估报告;
(5)建立分管范围内的重大安全风险清单;
(6)制定针对性的重大安全风险管控措施;
(7)完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告;
(8)每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全生产标准化办公室备案。
3、地测科
负责配合分管矿领导具体开展以下工作：
(1)开展地测专业、防治水专业及其它分管范围内的安全风险管控工作;
(2)开展新水平、新采(盘)区、新工作面设计前对地质条件和重大灾害因素发生重大变化时的专项辨识工作;
(3)开展新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作;
(4)编制分管范围的风险评估报告;
(5)建立分管范围的重大安全风险清单;
(6)制定针对性的重大安全风险管控措施;
(7)完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告;
(8)每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全生产标准化办公室备案。
4、机电科
负责配合分管矿领导具体开展以下工作：
(1)开展机械危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它分管范围内的安全风险管控工作;
(2)开展分管范围内的生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识;
(3)开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识;
(4)编制分管范围的风险评估报告;
(5)建立分管范围内的重大安全风险清单;
(6)制定针对性的重大安全风险管控措施;
(7)完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告;
(8)每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全生产标准化办公室备案。
5、培训中心
(1)组织入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。
(2)组织参与安全风险辨识评估工作的人员每半年学习1次安全风险辨识评估技术。
(3)负责对其它涉及矿井安全风险的从业人员进行安全培训。
(4)制定矿井年度安全风险培训计划，做到有计划、课程安排、学员签到记录、教师教案(或课件)、考试结果和档案等，认真做好资料备查工作，报安全生产标准化办公室备案。
6、供应科、财务科
负责矿井重大安全风险的装备或设施等的计划、安全费用、材料、物资供应等分管范围内工作。
(五)队、班组及岗位人员
1、队领导要经常深入现场，对作业环境、生产工序、安全设施、人员工作情况等开展安全风险辨识评估。现场落实一般风险管控措施，发现问题及时整改。
2、班组长负责本班作业区域的重点工序安全风险评估管理。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检修、维修等作业过程中，由班组长组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。现场落实一般风险管控措施，发现问题及时整改。
3、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
三、安全风险分级管控辨识范围及方法
(一)安全风险的辨识范围
风险辨识范围包括煤矿井上下各大系统、各作业地点、主要硐室和地面瓦斯泵站，35kv变电站，空压机房，锅炉房，地面工业场地，机修车间，火工品库房等主要作业场所。
(二)辨识方法
科学评定安全风险等级，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式以及风险损失后果等，确定安全风险类别。采用经验对照法(类比分析、现场观察、安全检查表分析等)、系统安全分析法(预先危险性分析、事故树分析等)，实践中也可采用上述方法的组合。
(三)风险评估方法(LEC法)
安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值(单位：分)，其中：
D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险
L —事故发生的可能性
E — 人员接触危险环境的频率
C — 发生事故产生的后果
表1：L值的确定
| 分数值 | 事故发生可能性（L） |
| 10 | 完全可能 |
| 6 | 相当可能 |
| 3 | 可能，但不经常 |
| 1 | 可能性小，完全意外 |
表2：E值的确定
| 分数值 分数值 |
人员接触危险环境的频率（E） |
| 10 | 连续接触 |
| 6 | 每天工作时间接触 |
| 3 | 每周一次接触 |
| 2 | 每月一次接触 |
| 1 | 每年几次接触 |
表3：C值的确定
| 分数值 | 发生事故产生的后果（C） |
| 100 | 10人以上死亡 |
| 40 | 3-9人死亡 |
| 15 | 1-2人死亡 |
| 7 | 危重工伤 |
| 3 | 伤残 |
(四)风险等级
安全风险辨识等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。
1、红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需矿长组织各分管领导、业务科室制定严格的管控措施并重点监督
执行。上报上级行业管理部门。
2、橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需各分管领导组织相关业务科室严格执行相关规定要求，重点管控。
3、黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需科室、队组逐级落实措施、重点防控。
4、蓝色风险:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
表：风险等级标准
| 风险分级 | 等级 | D（值） | 危险程度 |
| 红色风险 | 重大 | D（值）≧320 | 极其危险，必须高度关注、重点防控 |
| 橙色风险 | 较大 | 320﹥D（值）≧160 | 高度危险，应采取严密防控措施 |
| 黄色风险 | 一般 | 160﹥D（值）≧70 | 一般危险，应采取有效防控措施 |
| 蓝色风险 | 低 | 70﹥D（值） | 危险，需严格按章正规操作 |
四、安全风险辨识、评估、管控工作流程
(一)工作机制
建立安全风险分级管控工作责任体系及工作制度并贯彻学习。
(二)安全风险辨识
1、年度辨识：年底前由矿长组织，对各大生产系统及下年度采掘范围，采用经验判断法和专业人员综合判断法开展年度辨识。
2、专项辨识：新水平、新采区、新工作面设计前;生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素改变时;启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前、新技术新材料试验推广前、停产一个月以上复产前;本矿发生死亡或涉险事故或出现重大事故隐患或本省发生重特大事故后，分管责任人组织开展专项辨识。
(三)安全风险评估
1、对辨识出的安全风险采用作业条件危险性评估法进行评估，划分出四级安全风险。
2、对评估出的重大安全风险，列出重大安全风险清单，制定风险管控措施，并编制评估报告。
3、辨识评估结果应用于下年度安全生产工作重点、完善年度计划、工作面设计方案、完善作业规程、安全技术措施等。
(四)安全风险管控
1、矿长组织实施重大风险管控措施，有具体工作方案、人员、技术、资金保障及作业人数上限。
2、矿长组织对重大安全风险管控措施实施情况开展月度分析，确定月度管控重点。
3、分管责任人组织对分管范围内月度管控重点开展旬度分析，改进完善管控措施。
4、领导带班下井跟踪落实安全风险管控措施执行情况。
5、井口或显著位置公示重大安全风险。
(五)保障措施
1、实现信息化管理。
2、对入井人员及地面关键岗位开展安全风险辨识及管控措施内容培训;对安全风险辨识评估人员开展评估技术培训。
五、安全风险辨识评估制度
(一)年度辨识评估
每年年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输、火工品、供电、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
此项工作由安全生产标准化办公室协助矿长组织开展，制定矿井年度安全风险辨识及评价方案，编制年度安全风险辨识评估报告，并将结果通过网络或其它形式向技术科、通风科、地测科、机电科等单位提供，督促其将结果应用于下一年度安全生产工作重点，指导并完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急预案，辨识成果要在其中体现，于每年12月底前完成。
专项辨识评估
1、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师组织技术科等有
关业务科室开展专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。
技术科将专项辨识结果报安全生产标准化办公室备案，并通过网络或其它形式向地测科、通风科、机电科等单位提供辨识结果，用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，风险清单、管控措施、辨识成果要在应用中体现。
2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
牵头科室将辨识结果报安全生产标准化办公室备案，并通过网络或其它形式向通风科、机电科、技术科、地测科等单位提供，用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。
3、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，由通风矿长组织通风科、抽采队等有关业务科室开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
通风科将辨识结果报安全生产标准化办公室备案，并通过网络或其它形式向技术科、机电科、地测科等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。
4、新技术、新材料试验或推广应用前，由分管副矿长组织有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
牵头科室将专项辨识结果报安全生产标准化办公室备案，并通过网络或其它形式向技术科、机电科等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。
5、矿井连续停工停产1个月以上在复工复产前，由生产副矿长组织等有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
牵头科室将专项辨识结果报安全生产标准化办公室备案，并通过网络或其它形式向机电科等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。
6、本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管矿领导和业务科室开展专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
牵头科室将专项辨识结果报安全生产标准化办公室备案，并通过网络或其它形式向技术科、机电科、通风科、地测科等单位提供辨识结果，用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。
(三)编写辨识评估报告
各单位在进行安全风险辨识评估后，要及时编写辨识评估报告，内容包括：辨识或评价时间、主持人，辨识或评价小组成员，辨识的范围、方法，辨识或评价内容、结果、措施。书面评估报告及《重大安全风险清单》经单位分管矿领导审核签字后本单位留存一份，安全生产标准化办公室报备一份。
六、安全风险管控制度
(一)风险管控分级
1、重大风险：列入矿年度重大安全风险清单，由矿领导、业务科室直接监管，制定专门的管控措施，由矿长负责组织实施。
2、较大风险：由业务科室直接监管，风险点所在区队直接管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控。
3、一般风险：由队级监管，班组管控。
4、低风险：由班组或岗位直接管控或因风险很小可直接忽略。
(二)风险控制策划
1、一般风险、低风险管控措施要求
风险控制策划时，一般风险的控制措施可直接说明，不能说明的通过岗位作业标准、安全生产标准化标准等作业标准或施工组织设计、作业规程、安全技术措施、管理制度等作业文件进行管理控制。
较大风险管控措施要求
3、除了在上条作业文件中明确外，需要制定针对性的管控措施，并在实践中落
实这些措施。
3、重大风险管控措施要求
(1)需通过工程技术措施或技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。
(2)属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件(程序或作业文件)或修改原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。
(3)重大安全风险有专门的管控方案，由矿长组织实施，管控责任明确，做到人员、技术、资金有保障。
(4)在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，明确具体规定，挂牌公示。
风险控制措施应首先考虑消除风险点的原则，其次考虑风险降低措施，将使用个体防护作为最后手段。
不同级别的风险应有相应的控制措施，这些措施必须满足降低风险或使风险处于有效控制中，而且不会带来新的更大风险。
(三)风险控制措施应包括：
1、工程技术措施，实现本质安全;
2、管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程;完善、落实应急预案;建立检查监督和奖惩机制等;
3、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识;
4、个体防护措施，减少职业伤害;
5、应急处置措施。
(四)在选择风险控制措施时，应考虑
1、可行性和可靠性;
2、先进性和安全性;
3、经济合理性及经营运行情况;
4、可靠的技术保证和服务。
第二十一条 风险控制措施评审
控制措施应在实施前针对以下内容评审：
1、措施的可行性和有效性;
2、是否使风险降低到可容许水平;
3、是否产生新的危害因素;
4、是否已选定了最佳的解决方案;
5、是否会被应用于实际工作中。
七、安全风险管控检查分析工作机制
(一)管控措施
1.重大安全风险管控措施由矿长组织落实，有阶段具体落实工作方案，人员、技术、资金有保障。
2.重大安全风险管控措施优先采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，符合《煤矿安全规程》等规定。
3.重大安全风险区域设定作业人数上限，其中采区同时工作人数不超过100人，启封密闭排放瓦斯、大型设备安装维修、重点区域探放水等安全风险专项辨识评估后设定相应作业人数上限。
(二)定期检查
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2.分管负责人每旬组织对安全风险管控重点实施效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。
3.科队每周组织对涉及本单位人员、工程等方面的安全风险管控重点实施效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。
(三)现场检查
1、矿领导带班下井制度执行到位，对采煤、掘进、通风、提升运输等重点部位和关键环节重大安全风险管控措施的落实情况进行检查巡视，及时记录检查结果。
2、每班的当班区队长、班组长、安监员跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现异常及时上报。
3、探放水工程、电气故障维修、其他重点零星工程等方面的安全风险管控措施由业务部室人员和分管单位带班及值班人员跟踪落实，发现异常及时上报。
八、辨识评估成果应用
1、年度安全风险辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
2、完善设计方案、指导生产工艺、生产系统的布置、设备的选型、劳动组织的确定。
3、完善或修订矿下达的技术文件、作业规程、操作规程、安全技术措施。
九、公告警示
1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
2、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安全生产标准化办公室负责做好日常监督检查。
3、在进入采掘工作区域巷口处对存在的重点安全风险进行公告。
4、在其他存在重大安全风险场所的显著位置进行公告。
5、公告内容：存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
十、安全风险分级管控保障措施
(一)安全培训
1、安全培训由培训中心组织，制定培训计划，安排相关人员对年度和专项安全评估结果、岗位重大安全风险管控措施进行培训。
2、按照安全风险管控效果考核机制对培训效果进行检验。
3、每半年至少组织参与安全风险辨识评估相关人员学习一次安全风险辨识评估和防范技术。
4、宣传、贯彻方式由培训中心利用黑板报、牌板、电视、广播等手段进行宣传。
(二)信息管理
由安全生产标准化办公室负责采用安全管理系统信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。安全管理系统要不断进行维护，充分发挥其功能，使其服务于安全风险分级管控。
十一、要求
(一)深入推进矿井安全生产标准化建设。引导全矿将安全生产标准化创建工作与安全风险辨识、评估、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准化体系的创建、运行过程中开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。强化安全生产标准化创建和年度自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展安全风险管控、隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。
(二)强化组织领导。将安全预防机制摆上重要议事日程，切实加强组织领
导，周密安排部署。加强工作力量，按照本实施意见确保各项工作任务落到实处。要紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点区域、重点环节和重点岗位，抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键，不断完善工作机制，深化安全专项整治，推动各项标准、制度和措施落实到位。
(三)强化示范带动。要加强对各级管理人员、从业人员的教育培训，使其熟悉掌握我矿风险类别、危险源辨识和风险评估办法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等，提升安全风险管控和隐患排查治理能力。在我矿近期开展的岗位危害因素辨识与评估基础上强化岗位风险管控。试点实施部分专项辨识与评估成果，开展风险管控。
(四)安全风险预控做到四个结合。安全风险预控是一套安全管理体系，在目前安全管理方式下，仅引进概念和主要方法，因此安全风险预控要与岗位危险源辨识相结合，与隐患排查相结合，与安全生产标准化相结合，与人的安全行为管控相结合。
(五)强化舆论引导。要充分利用多媒体、广播、网络等媒体，大力宣传安全预防机制的重要意义、重点任务、工作措施和具体要求，推广在风险分级管控方面取得良好效果的先进典型，曝光岗位风险重点关注人员、发生工伤事故的工程与单位，为推进构建安全预防机制创造有利的舆论环境。
(六)强化督促检查。把建立安全预防机制、开展安全风险分级管控工作情况纳入对业务部室、基层区科安全生产目标考核，加强检查指导、考核奖惩，对消极应付、工作落后的，要通报批评、督促整改。
十二、考核办法
(一)未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元;风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元;
(二)各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
(三)各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
(四)本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
(五)上岗领导、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班领导、班组长各200元。
(六)岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元;凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
(七)岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班领导100元。
(八)各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
(九)各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。
