安全风险分级管控工作制度

　　1 工作制度

　　建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。

　　1.1 安全风险分级 办法

　　1.1 .1 评估方法

　　对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值(单位：分)，其中：

　　D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险

　　L —事故发生的可能性

　　E — 人员接触危险环境的频率

　　C — 发生事故产生的后果

　　表1：L值的确定

　　表2：E值的确定

　　表3：C值的确定

　　1.1.2、风险等级

　　按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。

　　一级红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司和矿各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。

　　二级橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。

　　三级黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需部门、队组逐级落实措施、重点防控。

　　四级蓝色风险:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。

　　表4：风险等级标准

　　1.2 安全风险辨识范围

　　辨识范围主要包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统安全风险;

　　安全风险辨识应结合矿井、采区、采掘工作面，辨识范围包括煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。

　　1.3 安全风险辨识方法

　　针对煤矿重大安全风险和曾经发生过的重特大事故，结合矿井实际，制定安全风险辨识方法。

　　1.3.1 风险矩阵法

　　采用风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

　　风险值 D= p×C

　　式中，p 表示危险事件发生可能性;C 表示危险事件可能造成的损失。

　　根据《标本兼治遏制重特大事故工作指南》，分别确定安全风险“红、橙、黄、蓝”(红色为安全风险最高级)4个等级。

　　风险值：30～36及以上为重大风险;

　　风险值：18～25为较大风险;

　　风险值：9～16为一般风险;

　　风险值：1～8为低风险;

　　根据D值的大小，将安全风险划分为重大安全风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

　　风险矩阵及风险等级划分表

　　1.3.2专业评 估

　　由副总以上领导及职能科室技术人员、管理人员，对通过风险矩阵法得出的各类安全风险进行分析、辨识、评估，结合多年安全管理实践经验，依据《煤矿安全规程》，按照安全风险分级办法进行分级，最后确定风险的类型、等级、管控措施。

　　1.4 风险辨识、评估、管控工作流程

　　1.4.1 成立安全风险评估小组。年度安全风险评估，及本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者山东省内、所属集团煤矿发生较大事故后的专项评估，应成立由经理任组长，其他班子成员为副组长，各副总工程师、科室及区队负责人为成员的评估小组;专项安全风险评估成立由相应分管领导为组长，各专业副总工为副组长，科部室、区队负责人为成员的评估小组。

　　1.4.2 收集有关信息。包括有关法规、标准、规程、规范及事故统计表、监测报告等。

　　1.4.3 识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行为，确定潜在的危险。

　　1.4.4 评估风险后果描述。判定辨识出潜在安全风险可能导致人员伤害、设备或设施损失的情况。

　　1.4.5 评估可能导致的事故类型。按照《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定(试行)》(煤安字〔1995〕第50号)分为8类，即：

　　1.瓦斯 事故 ;2.顶板 事故 ;3.机电 事故 ;4.放炮 事故 ;

　　5.水灾 事故 ;6.火灾 事故 ;7.运输 事故 ; 8.其它 事故

　　附：安全风险辨识、评估、管控工作流程