安全风险分级管控工作制度

第一节 安全风险分级管控责任体系
为认真贯彻落实党中央、国务院关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制的重要指示精神，切实加强公司基础管理工作，提高全体员工的安全防范意识，使公司的各项工作向安全风险分级管控系统化、制度化、规范化方面发展，有效遏制重特大事故发生，根据煤矿安全生产标准化管理体系相关规定，成立新安煤业安全风险分级管控组织机构，并将组织机构及相关成员职责予以明确,组织机构如下:
一、机构建立目标
1、依据国家安全生产法律法规及上级的要求和规定，制定符合我公司实际的安全风险分级管控制度，负责各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。
2、督促检查各单位对国家及上级有关安全生产的政策、法律、法规、规程规定、行业标准、矿内有关安全风险分级管控方面的规章制度的贯彻执行情况。
3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。
4、负责组织编制我矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级部门下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
5、负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查。
6、负责对《操作规程》、《作业规程》等安全技术措施的审查和实施情况评价。
7、负责矿井各级管理人员和部门安全风险分级管控绩效考核方案的审定，并根据考核结果， 督促和监督各相关部门制定相应改进措施。
8、所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉并掌握业务范围内的各类重大安全风险及管控措施。
9、组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。
10、负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。
二、组织机构
1、成立“安全风险分级管控”工作领导组：
组 长：经理
副 组 长：总工程师、安监处长、分管副经理、党委书记
成 员:副总工程师、职能部门负责人，基层单位负责人
2、管理部门：安全风险分级管控管理部门（安监处），将办公室设在安监处技术室，主任由黄西亮担任，安监处长负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。
三、安全风险分级管控组织机构职责
1、领导组职责概述
（1）经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
（2）党委书记根据党政同责，与经理负相同职责，在安全风险分级管控中负全矿安全思想教育工作。
（3）安监处长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
（4）分管副经理负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
（5）副总工程师及矿职能部门负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
（6）基层单位负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控措施的落实情况进行现场确认。
（7）班组长负责本作业区域的安全风险管控措施的落实情况进行现场确认。
（8）岗位人员负责本岗位的安全风险管控措施的落实情况进行现场确认。
2、管理部门职责概述
“安全风险分级管控”管理部门负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：
（1）制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
（2）制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；
（3）负责安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部门和基层单位完成分管范围内 的工作。
（4）组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；
（5）承办上级部门和我矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。
四、具体岗位及部门职责
1、经理安全风险分级管控职责
（1）经理为安全风险分级管控工作领导组组长，是我公司安全风险分级管控第一责任人，对我公司安全风险分级管控负全面责任。
（2）审核和批准安全风险分级管控体系文件。
（3）为实施、保持和改进安全风险分级管控体系配备必要的资源。
（4） 每年底经理组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估，形成《年度安全风险辨识评估报告》 。
（5）每年组织分管负责人及相关部门对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，针对管控过程中出现的问题及时解决，并 指导下一年度安全风险管控工作 重点。
（6）负责组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，人员、技术、资金要有保障，确保 重大安全风险管控措施落实到位 。
（7）若 公司发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，所在省份、所属集团煤矿发生较大事故，或者本公司连续停工停产1个月以上进行矿复工复产前，需开展1次针对性的专项辨识评估 ，专项辨识由经理组织分管负责人和职能科室进行，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施 。
2、党委书记安全风险分级管控职责
（1）党委书记根据党政同责，与经理负相同职责，在安全风险分级管控中负全矿安全思想教育工作，是全矿安全思想教育工作的第一责任者。
（2）协助经理开好安全办公会，研究制定不同时期符合实际的安全教育规划，保证和促进全矿安全生产。
（3）做好安全思想教育工作，经常组织公司班子成员分析干部思想变化，解决安全思想认识上的矛盾，起到核心保证作用。
（4）认真传达贯彻公司党政的各项安全措施、批示和规定，监督、检查执行情况，掌握纠正出现的偏差。
（5）安排有关部门经常组织安全思想教育活动，做好安全思想教育，使安全教育工作达到制度化、经常化。
（6）经常与公司行政干部保持联系，协调工作关系，调动各方面积极性，保证全公司安全生产目标实现。
3、总工程师安全风险分级管控职责
（1） 总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作 规程等的制定与实施，从技术层面上对创建安全风险分级管控型矿井提供可靠保障。
（2） 负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险评估.
（3）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识，由总工程师组织相关科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险， 有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》； 辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（4） 启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前 ，由总工程师 组织有关科室、生产组织单位（区队）对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行重点辨识评估；
（5） 负责矿井“一通三防”、地测防治水、强矿压（冲击地压）治理等系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生变化时的安全风险专项辨识。 。
4、安监处长安全风险分级管控职责
（1）在上级主管部门和公司党政领导下，带头贯彻执行《安全生产法》，依照《煤矿安全监察条例》和“三大规程”及公司、公司有关规定，正确行使安全监察权,对全公司安全生产负管理责任。
（2）负责安全风险分级管控体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项安全生产管理制度得到落实。
（3）督促落实本单位重大危险源的安全管理措施。
（4）发生事故积极组织抢险，认真追查、调查和结案，按有关规定对事故责任者提出处理意见。
（5）发生死亡和重大事故，协助上级做好事故的调查、分析，并参与事故的抢险。
5、生产副经理安全风险分级管控职责
（1）对安全生产（主要突出采煤）负直接领导责任， 负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险评估。
（2） 负责原煤生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生变化时及分管范围内高危作业实施前、新技术、新材料试验推广前的安全风险专项辨识。
（3） 严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，填写 《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，发现问题及时整改 。
6、掘进副经理安全风险分级管控职责
（1）对安全生产（主要突出掘进）负直接领导责任， 负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井 瓦斯、水、火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险评估。
（2） 负责生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生变化时及分管范围内高危作业实施前、新技术、新材料试验推广前的安全风险专项辨识。 。
（3） 严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，填写 《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，发现问题及时整改 。
7、机电副经理安全风险分级管控职责
（1）对机电运输安全负直接领导责任， 负责分管范围内安全风险分级管控工作。每年底在公司经理领导下组织分管副总和专业科室进行本专业年度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、强矿压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险评估。
（2） 负责生产系统、工艺、主要设施设备、重大灾害因素发生变化时及分管范围内高危作业实施前、新技术、新材料试验推广前的安全风险专项辨识。 。
（3） 严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，填写 《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，发现问题及时整改 。
8、各专业副总工程师安全风险分级管控责任分工
（1） 在经理的领导下，每年底参加分管范围内的煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；协同专业科室编制年度安全风险辨识评估报告，制定并落实《煤矿重大安全风险管控方案》，列出重大安全风险清单，明确管控措施以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等。
（2）参与由经理组织的 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，所在省份、所属集团煤矿发生较大事故，或者本矿连续停工停产1个月以上进行矿复工复产前专项辨识评估 ，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施
（3） 在总工程师的领导下，于新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，协调专业科室进行1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》， 辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 。
（4） 在分管副经理的领导下，负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时协同专业科室进行开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（5） 在分管副经理的领导下，负责在启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通等高危 作业实施前，及新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，协同专业科室进行开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（6） 严格落实领导干部带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，填写《重大安全风险管控措施落实情况检查记录》，发现问题及时整改。
9、安监处安全风险分级管控职责
（1）安监处是安全风险分级管控工作的管理部门，具体负责矿井安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部门和单位完成分管范围内的工作，组织有关人员抓好全矿的安全风险分级管控运行工作。
（2）建立安全风险分级管控工作责任体系。
（3）建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。
（4）组织编制矿井年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案监督检查矿有关安全风险分级管控法律法规、标准及相关规程、措施的贯彻落实情况。
（5）组织职能部门、各基层单位进行危险源辨识和风险评估；组织系统系统性风险危险源辨识和风险评估，制定管理标准、管理措施并落实，建立健全安全风险分级管控相关内业资料。
（6）在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施
（7）负责矿井安全制度的制定、修订、完善。
（8）负责矿安全管理体系的考核评分。
10、生产科室安全风险分级管控职责
（1）贯彻落实安全风险分级管控法律法规、标准及相关制度、措施。
（2）负责收集、整理安全风险分级管控相关的业务资料。
（4）参与公司组织的年度风险辨识和专项辨识。
（5）负责制定本专业安全技术措施、作业规程中的安全风险辨识及管控措施范本，指导区队执行。
（6）完成对本矿内不安全行为、不符合项指标的实施管控措施。
11、教培中心安全风险分级管控职责
（1）负责矿井安全风险分级管控与安全教育培训的计划与实施。
（2） 年度辨识评估完成后1个月内对入井人员 地面关键岗位人员 进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时.
（3） 专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训，且不少于2学时。
（4） 年度风险辨识评估前组织对经理和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时.
（5）负责安全教育培训方面危险源辨识和风险评估。制定管控措施并执行。
12、各区队安全风险分级管控职责
（1）负责本区队内安全管理工作，发现危险源，及时消除，进行登记，发现重大危险源及时汇报给安监处长和分管领导。
（2）负责建立健全本区队职工的安全生产岗位安全责任制，认真贯彻执行各项管理制度及技术措施。确保 作业时对风险管控措施的落实情况进行现场确认，从而达到 作业过程中人-机-环境系统的安全风险分级管控。
第二节 安全风险分级管控工作制度
1 工作制度
建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。
1.1 安全风险分级 办法
1.1 .1 评估方法
对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：
D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险
L —事故发生的可能性
E — 人员接触危险环境的频率
C — 发生事故产生的后果
表1：L值的确定

分数值	事故发生可能性（L）
10	完全可能
6	相当可能
3	可能，但不经常
1	可能性小，完全意外
0.5	很不可能，可以设想
0.2	极不可能
0.1	实际不可能

表2：E值的确定

分数值 分数值	人员接触危险环境的频率（E）
10	连续接触
6	每天工作时间接触
3	每周一次接触
2	每月一次接触
1	每年几次接触
0.5	非常罕见的接触

表3：C值的确定

分数值	发生事故产生的后果（C）
100	10人以上死亡
40	3-9人死亡
15	1-2人死亡
7	危重工伤
3	伤残
1	轻伤

1.1.2、风险等级
按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。
一级红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司和矿各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。
二级橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。
三级黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需部门、队组逐级落实措施、重点防控。
四级蓝色风险:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
表4：风险等级标准

风险分级	等级	D（值）	危险程度
一级红色风险	重大	D（值） ≥270	重大风险防控
二级橙色风险	较大	270﹥D（值）≧140	较大风险
三级黄色风险	一般	140﹥D（值）≧70	一般风险
四级蓝色风险	低	70﹥D（值）	低风险

1.2 安全风险辨识范围
 辨识范围主要包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统安全风险；
安全风险辨识应结合矿井、采区、采掘工作面，辨识范围包括煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。
1.3 安全风险辨识方法
针对煤矿重大安全风险和曾经发生过的重特大事故，结合矿井实际，制定安全风险辨识方法。
1.3.1  风险矩阵法
采用风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：
风险值 D= p×C
式中，p 表示危险事件发生可能性；C 表示危险事件可能造成的损失。
根据《标本兼治遏制重特大事故工作指南》，分别确定安全风险“红、橙、黄、蓝”（红色为安全风险最高级）4个等级。
风险值：30～36及以上为重大风险；
风险值：18～25为较大风险；
风险值：9～16为一般风险；
风险值：1～8为低风险；
根据D值的大小，将安全风险划分为重大安全风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。
风险矩阵及风险等级划分表
 
1.3.2专业评 估
由副总以上领导及职能科室技术人员、管理人员，对通过风险矩阵法得出的各类安全风险进行分析、辨识、评估，结合多年安全管理实践经验，依据《煤矿安全规程》，按照安全风险分级办法进行分级，最后确定风险的类型、等级、管控措施。
1.4 风险辨识、评估、管控工作流程
1.4.1 成立安全风险评估小组。年度安全风险评估，及本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者山东省内、所属集团煤矿发生较大事故后的专项评估，应成立由经理任组长，其他班子成员为副组长，各副总工程师、科室及区队负责人为成员的评估小组；专项安全风险评估成立由相应分管领导为组长，各专业副总工为副组长，科部室、区队负责人为成员的评估小组。
1.4.2 收集有关信息。包括有关法规、标准、规程、规范及事故统计表、监测报告等。
1.4.3 识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行为，确定潜在的危险。
1.4.4 评估风险后果描述。判定辨识出潜在安全风险可能导致人员伤害、设备或设施损失的情况。
1.4.5 评估可能导致的事故类型。按照《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定(试行)》（煤安字〔1995〕第50号）分为8类，即：
1.瓦斯 事故 ；2.顶板 事故 ；3.机电 事故 ；4.放炮 事故 ；
5.水灾 事故 ；6.火灾 事故 ；7.运输 事故 ； 8.其它 事故
 附：安全风险辨识、评估、管控工作流程
 
2 安全风险辨识评估
安全风险是指煤矿井下作业客观存在的危险，如果管控不利，就会引发重大事故。安全风险是针对井下所有作业人员的，不一定是本工种作业存在的直接危险，但却是普遍存在的潜在的危险。
2.1 年度辨识评估
2.1.1 辨识内容    
对矿井有可能存在的重大安全风险进行全面辨识，重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统风险。
2.1.2 辨识时间及责任分工
（1）时间。每年经理组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估；
（2）分工。此项工作由经理亲自组织，安监处长负责运作，安监处负责具体实施，相关科室和队配合。其中有关瓦斯、火、煤尘风险管控措施由通防科提供，水灾风险管控措施由地测科提供，顶板风险管控措施由生产科提供，提升运输系统风险管控措施由机电科提供。
2.1.3 工作任务
（1）及时编制年度安全风险辨识评估报告，制定《煤矿重大安全风险管控方案》，方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；
（2）将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等。
2.2 专项辨识评估
2.2.1 新水平、新采区、新工作面设计前专项辨识
新水平、新采区、新工作面设计前，开展 1 次专项辨识，有关要求如下：
（1）专项辨识评估由总工程师组织有关科室进行；
（2）重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；
（4）辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
此项工作由总工程师组织，地测副总工程师负责，地测科具体实施，有关业务科室配合。其中，有关瓦斯煤尘爆炸、火灾风险管控措施由通防科提供，有关顶板风险管控措施由生产科提供，有关地质条件和水灾风险管控措施由地测科提供，有关运输系统风险管控措施由机电科提供，最后由生产科汇总，形成辨识评估报告。
2.2.2 生产系统 、工艺等发生重大变化时专项辨识
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1 次专项辨识，有关要求如下：
（1）专项辨识评估由分管负责人组织有关科室进行；
（2）重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；
（4）辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程。
此项工作由分管负责人组织，分管业务科室具体实施，具体分工如下：
（1）生产系统、生产工艺发生重大变化时，采煤系统由生产副经理组织，掘进系统由掘进副经理组织，机械化科、生产科负责具体实施，机电运输系统由机电副经理组织，机电科负责具体实施；
（2）主要设施设备发生重大变化时，由机电副经理组织，机电科负责具体实施；
（3）重大灾害因素发生重大变化时，由分管负责人组织，分管业务科室具体实施。其中，通防方面由总工程师组织，通防副总配合，通防科负责具体实施。地测防治水方面，由地测副总组织，地测科负责具体实施；顶板方面由生产副经理组织，掘进副经理配合，生产科负责具体实施；机电运输方面由机电副经理负责组织，机电科负责具体实施。
2.2.3 启封密闭、排放瓦斯等专项辨识
启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前，及新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，开展 1 次专项辨识，有关要求如下：
（1）专项辨识评估由分管负责人组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；；
（2）重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；
（4）辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。
此项工作由分管负责人组织，分管业务科室和施工单位具体实施，责任分工如下：
（1）启封密闭、排放瓦斯、反风演习作业实施前，由总工程师组织，通防副总配合，通防科负责具体实施。
（2）掘进工作面贯通作业实施前，由地测副总组织，地测科具体实施，有关业务科室配合。其中，有关瓦斯爆炸风险管控措施由通防科提供，有关顶板风险管控措施由生产科提供，有关水灾风险管控措施由地测科提供。最后由生产科汇总，形成辨识评估报告。
（3）工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤作业实施前，由采煤副总组织，机械化科具体实施，有关业务科室配合。其中，有关瓦斯爆炸风险管控措施由通防科提供，有关顶板风险管控措施由生产科提供，有关水灾风险管控措施由地测科提供，有关大型设备风险管控措施由机电提供，最后由机械化科汇总，形成辨识评估报告
（4）新技术、新材料试验或推广应用前，由所在系统分管负责人组织，分管业务科室和使用单位负责具体实施。
2.2.4 本矿发生死亡事故专项辨识
本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者山东省内、所属集团煤矿发生较大事故后及本矿连续停工停产1个月以上复工复产前，开展 1 次针对性的专项辨识，有关要求如下：
（1）专项辨识评估由经理组织分管负责人和科室进行；
（2）识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
（3）编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方案》；
（4）辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。
此项工作由经理组织分管负责人和业务科室进行，责任分工如下：
（1）本矿发生的死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，由所在系统的分管负责人组织，分管业务科室负责具体实施，其他科室配合。
（2）全国煤矿发生重特大事故，或者山东省内、所属集团煤矿发生较大事故后，是哪个系统范围内的，由哪个系统的分管负责人组织，分管业务科室负责具体实施，其他科室配合。如瓦斯煤尘爆炸、矿井火灾事故，由总工程师负责组织；矿井水灾事故，由地测副总工程师负责组织；顶板事故，由生产副经理负责组织；提升运输事故，由机电副经理负责人组织。
（3）所在系统完成风险辨识评估报告后，报安监处，安监处初步审核后，报经理审阅，最后经矿召开专题会议审议通过后，形成最终报告。
2.3 工作要求
年度辨识和专项辨识，必须编制报告，建立档案，详细记录辨识时间、辨识内容、参加人员、辨识结果、安全评估、管控措施。
3 安全风险管控
重大安全风险管控措施由经理组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。
3.1  工作方案
3.1.1 安全风险的监控
（1）经理每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行分析总结，分析结果指导下一年度安全风险管控工作；
（2）岗位安全风险由岗位工在生产过程中通过安全确认方式进行监控。负责单位管理、技术人员在走动巡查过程中，对岗位安全风险进行随机监控。
（3）安全生产管理人员通过走动巡查对生产现场的安全风险进行日常监控。
（4）对于存在重大安全风险的区域，必须在制定矿井定员方案时设定作业人数上限，入口显著位置悬挂限员牌板；信息中心要根据设定的人员上限调整人员定位系统的报警设置，有效监控重大风险区域定员情况。
（5）矿领导带班时，负责跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
3.1.2 安全风险的控制
⑴重大风险，由经理组织制定安全风险管控措施，确定安全风险管控方案、管控标准、管控单位、管控负责人。分管副经理负责监督安全风险管控措施的落实执行。同时，积极对可能引发事故的隐患进行治理，治理完毕后由分管矿领导组织验收、评估；
⑵较大风险，由分管副经理组织制定安全风险管控措施，确定安全风险管控方案、管控标准、管控单位、管控负责人。并负责监督安全风险管控措施的落实执行。同时，积极对可能引发事故的隐患进行治理，治理完毕后由分管副经理导组织验收、评估；
⑶一般风险，由主管科室正职组织制定安全风险管控措施，确定安全风险管控方案、管控标准、管控单位、管控负责人。相关基层单位正职负责落实执行安全风险管控措施。同时，积极对可能引发事故的隐患进行治理，治理完毕后由分管副总组织验收、评估；
⑷低风险，由基层单位正职组织制定安全风险管控措施，确定安全风险管控方案、管控标准、管控负责人。基层单位分管副职负责落实执行安全风险管控措施。同时，对可能引发事故的隐患进行治理，治理完毕后由基层单位正职组织验收、评估。
3.2 重大风险区域
调度室负责，组织制定重大风险区域定员制度，在重大安全风险区域设定作业人数上限，必须符合集团公司“5788”定员标准，具体如下：

作业区域	单班作 业人数	备注
工作面回采期间	10 人	区队 7 人、安检 （瓦检） 1  人、 区队跟班人员 1人、带班领导1人
工作面 安装、 拆除期间	2 6 人
迎头 掘进期间	1 1 人	区队 8 人、安检 （瓦检） 1  人、 区队跟班人员 1人、带班领导1人
合 计	47 人	增加其他管理人员总数，单班入井最多人数为 47 人。

3.3 定期检查
3.3.1月检查
经理每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
3.3.2旬检查
分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
3.4 现场检查
按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
3.5 公告 报告
（1）在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
（2）每年1月31日前，经理组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。
4保障措施
4.1信息管理
采用《XXX集团双重预防体系管理平台》，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
4.2教育培训
4.2.1培训内容
入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。
4.2.2培训安排
（1）年度辨识评估完成后1个月内，由教培中心负责对入井人员地面关键岗位人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时.
（2）专项辨识评估完成后1周内，由教培中心负责对相关作业人员开展培训，且不少于2学时。
（3）年度风险辨识评估前，由教培中心负责组织对经理和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时.
5、安全风险分级管控工作的要求
5.1 各级管理人员必须按照业务分工做好安全风险辨识工作
⑴对于不进行安全风险辨识的工程项目，禁止施工。
⑵没有在岗位上悬挂安全风险告知牌板的单位，每处给予单位正职罚款100元。
⑶单位未向员工发放岗位安全风险告知卡的，每人次给予单位正职罚款50元。
⑷员工没有随身携带岗位安全风险告知卡的，每人次罚款50元。
5.2 相关科室、基层单位和岗位人员必须履行安全风险监控的责任。
⑴对于安全风险监控工作不到位的责任者，根据安全风险等级给予罚款100～500元。
⑵由于安全风险监控工作不到位造成安全风险等级上升的，根据安全风险等级给予相关责任者罚款100元～1000元。
⑶由于安全风险监控工作不到位引发事故的，根据《xx煤矿生产安全责任事故追究制度及安全奖罚规定》处罚。
5.3 各科室要协助分管副经理按时完成好本系统的安全风险辨识评估工作。按照煤矿重大安全风险管控方案》制定相应的安全风险管控标准和管控措施；及时形成本系统的《安全生产风险分析报告》；落实安全风险管控措施。对于组织、执行安全风险管控工作不力的，根据安全风险等级给予100元～1000元罚款。
5.4 对于及时发现、报告、消除事故隐患或在事故发生后积极救援减少、消除事故损失的集体和个人，由矿研究决定给予适当奖励。